2025年3月28日，星期五，据《新浪新闻_手机新浪网》报道，河北证监局与深圳证监局联合发布公告，拟对东旭集团董事长李兆廷等43名责任主体处以合计17亿元的巨额罚款，并对其中19名主要责任人采取五年以上直至终身证券市场禁入的严厉措施。这一处罚是针对东旭光电科技股份有限公司（已退市）及其控股股东东旭集团有限公司，以及东旭蓝天新能源股份有限公司等相关主体的证券违法行为。
事件概述
此次调查发现，东旭光电在2017年以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金高达75.65亿元；东旭集团也在2018年以同样的方式违法募集公司债券35亿元。更令人震惊的是，在2015年至2019年期间，东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增利润累计130.01亿元，虚增货币资金最高达447.9亿元；东旭光电也虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元。这些虚假财务数据的披露严重误导了投资者，损害了市场公平性。
违规行为细节
证监会的调查还揭露了东旭集团及相关主体非经营性占用东旭光电、东旭蓝天货币资金，截至目前披露的尚未归还金额合计高达169.59亿元。此外，东旭光电和东旭蓝天均未按期披露2023年年度报告，进一步加剧了市场对其财务状况的担忧。针对上述违法行为，河北、深圳证监局不仅拟对涉案人员处以巨额罚款，还计划对主要责任人员实施严厉的市场禁入措施。
后续行动
目前，相关中介机构的违法执业行为也在同步调查中。河北、深圳证监局表示，将继续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高级管理人员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的资金。对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索，也将按程序依法移送公安机关。相关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利，河北、深圳证监局将在依法履行监管执法程序后正式作出行政处罚决定。
- 追回资金： 督促追回被非法占用的资金。
- 移送公安机关： 将涉及证券犯罪问题线索移送公安机关。
- 听证权利：相关当事人享有陈述、申辩和要求听证的权利。
监管部门的严厉处罚表明了对证券市场违法行为的零容忍态度，旨在维护市场秩序，保护投资者利益。后续进展值得持续关注。
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